5 审（shěn）核

5.1 启动（dòng）审核（hé）

5.1.1 审核（hé）范围 审核范围规定了（le）接受审核的内容和（hé）区（qū）域，包括实际位（wèi）置，或组织（zhī）的活动及报告方式等。审核范围是由委托方和审核组长决定的。在（zài）决定审核范围时，通常还应征求受（shòu）审核方的意见。审核（hé）范（fàn）围决（jué）定后，如需进行（háng）更改，须由委（wěi）托方和审核组长共（gòng）同认可。供审核使用（yòng）的资源应（yīng）能满足审（shěn）核（hé）范围（wéi）的需（xū）要。

5.1.2 文件预（yù）审 在审核过程开始时，审核组长（zhǎng）应审阅该组织的文件，如环境方针（zhēn）陈述、实（shí）施方案、记录（lù）或为实现EMS要求所（suǒ）编（biān）制的（de）手册。其间应充分利用关于被审核（hé）组（zǔ）织的背景资料（liào）。如果（guǒ）认为用（yòng）于（yú）实施审核的文件不够充足，应（yīng）通（tōng）知（zhī）委托方（fāng）。在（zài）得到委（wěi）托方的进一（yī）步指示之前，不应（yīng）再（zài）进（jìn）而消耗资源。

5.2 审核准备（bèi）

5.2.1 审核计划 审核计划的制定，应保证其灵活性（xìng），使之（zhī）能根据审核中得到的（de）信息调整重点，并保证资（zī）源（yuán）的有效利用。视情况需（xū）要，计划（huá）应包括：
(a) 审核目（mù）的与范（fàn）围；
(b) 审核（hé）准则（zé）；
(c) 受（shòu）审核方有待审核的（de）建制（zhì）单位（wèi）和（hé）职能部门名称； 
(d) 受审核方组织中对其EMS负有（yǒu）直（zhí）接重（chóng）大（dà）责任的（de）职能部门和（或）人员名单； 
(e) 确定受审核方EMS中（zhōng）应予（yǔ）重点（diǎn）审（shěn）核的（de）要素； 
(f) 对受审核（hé）方（fāng）EMS中有待审核的要素（sù）的（de）审核程序； 
(g) 审核的工（gōng）作语言和报告语言； 
(h) 引用文件清单（dān）； 
(i) 主要审核活动的预（yù）定时间和起止日期（qī）：
(j) 进行审核的日期和地点；
(k) 审核组成员（yuán）名（míng）单；
(l) 与受审核方管理者举行（háng）会议的日（rì）程表；
(m) 保密要求；
(n) 报告的内容和格式，审核报告的预计（jì）签发和分发日期；
(o) 文件（jiàn）留存（cún）要求。 应将（jiāng）审核计划传达委托方、审核员和受（shòu）审核方，并由委托方审（shěn）阅（yuè）批准。如果受审核方对（duì）审（shěn）核计划（huá）中的任何内（nèi）容有异议（yì），应通（tōng）知审核（hé）组长。应在实施（shī）审核之前（qián）在审核（hé）组长、受审核方和委托（tuō）方之间进（jìn）行磋商解决（jué）分歧。对审核（hé）计划的（de）任（rèn）何改动均应在开始审核前或审核过（guò）程（chéng）中取（qǔ）得所涉及的各方的同（tóng）意。

5.2.2 审核组任务（wù）分配 应根（gēn）据（jù）需要，对每个审核组成（chéng）员（yuán）落实其（qí）负责审核的（de）具体EMS要素、职能或（huò）活动，并（bìng）指示其所应（yīng）遵循的审核（hé）程（chéng）序（xù）。任务的（de）分配应由（yóu）审核组长与所涉（shè）及的（de）审核组成员共同商定。在审核期间，为了更好（hǎo）地（dì）实现审核目的，审核组长可对任务分配作出变更。

5.2.3 工作文件（jiàn） 为便利审核工作的开（kāi）展，所须提供的工作文件可包（bāo）括：
(a) 记（jì）录审核证据和审核（hé）发（fā）现的表格（gé）文件（jiàn）； 
(b) 用（yòng）于评价ＥＭＳ要素的程序和检查清单； 
(c) 会议记录。 工（gōng）作文（wén）件至少（shǎo）应保留到审核（hé）结束；审（shěn）核组成员应保（bǎo）护好机（jī）密（mì）信息（xī）和产权信（xìn）息。

5.3 审核的实施

5.3.1 首次会议 应召集首次会议，其目的是：
(a) 向（xiàng）受审核（hé）方管理者介（jiè）绍审核组成员； 
(b) 确认审核范围、目的和计划，共（gòng）同认（rèn）可（kě）审（shěn）核进度表； 
(c) 简要介（jiè）绍审核中采用的方法和程序；
(d) 在审核组（zǔ）和受审核（hé）方（fāng）之间（jiān）建立正式联络渠道； 
(e) 确认已具备审核组所（suǒ）需的资源与（yǔ）设（shè）备； 
(f) 确（què）认末次会（huì）议的日期和时间； 
(g) 促进受审核方的（de）参与； 
(h) 对审核组现场（chǎng）安全和应（yīng）急程（chéng）序的审查（chá）。

5.3.2 收集（jí）审核（hé）证据 应（yīng）收集充足的证据，以便判定受审核方的ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ审（shěn）核准则。应通过面谈，文件审阅（yuè）和对活动与（yǔ）状（zhuàng）况的（de）观察来收集（jí）证据。应对不符合EMS审（shěn）核准则的表现（行（háng）为）作出记录。应利用从独（dú）立来源（yuán）（如观察、记录（lù）和现有的测试结果等）取得的支持信息，对（duì）来自面谈（tán）的信息加以（yǐ）验证。无法验证的信息应（yīng）予标明。审查组应对（duì）受审核方EMS活动中采样方案（àn）的根（gēn）据和确保采样与测量过（guò）程有（yǒu）效质量控制的程（chéng）序进行（háng）审查。

5.3.3 审核发现 审核组（zǔ）应对所（suǒ）有（yǒu）审核证据进（jìn）行（háng）评审，以确（què）定EMS在哪些方面不符（fú）合审（shěn）核准则。应确保将关（guān）于不符合的审（shěn）核发（fā）现清晰（xī）、明确地形成（chéng）文件，并以（yǐ）审核证据作为依（yī）据。应与受审核方的有（yǒu）关负责（zé）人共同评议审核（hé）发现，以确认所有造成（chéng）不符合的事实基（jī）础。注:在商定的范围（wéi）内（nèi）,也可将关于符合的审（shěn）核（hé）发现（xiàn）详细载（zǎi）入文件，但应注意避免jue对保证的含意。

5.3.4 末次会议 在收集证据阶段结束之后，编写审核报告（gào）之前，审核组（zǔ）应与（yǔ）受审核（hé）方的管理者和受审核部门的负责人举行会议，其主要目的是向受审核（hé）方介（jiè）绍审（shěn）核（hé）发（fā）现，能使他（tā）们（men）清（qīng）楚（chǔ）地理（lǐ）解和认识（shí）审核（hé）发现的事（shì）实根据。如果可能，应在审核组长（zhǎng）签发报告（gào）之前解决意（yì）见分歧。关于审（shěn）核发现的重要性和措辞的最终决定权属（shǔ）于（yú）审核组长，无论委托方（fāng）和受审核方是否持（chí）有（yǒu）异议（yì）。

5.3.5 审核报（bào）告（gào）与文件留存

5.3.5.1 审核报告的编写 审核报告（gào）是（shì）在审核组长指（zhǐ）导下编写（xiě）的，审核组长对（duì）审核报告的（de）准确性（xìng）和完备性负责。审核报告涉及（jí）的（de）项（xiàng）目应为审核计划（huá）中所（suǒ）确（què）定的（de）。如果编写过程中希望加（jiā）以变（biàn）动，应取（qǔ）得（dé）有关各方的一致同意（yì）。

5.3.5.2 报告内容（róng） 审核报（bào）告应由审核组长注明（míng）签发日（rì）期并署名，审（shěn）核报（bào）告应包（bāo）含审核发（fā）现或其概要，并辅（fǔ）以支持证据。根（gēn）据审（shěn）核组长（zhǎng）和委托方（fāng）的协议，报告中（zhōng）还可包含不列（liè）内容：
(a) 受审核（hé）方（fāng）和委托方的名称； 
(b) 商（shāng）定（dìng）的审核目（mù）标、范围（wéi）和（hé）计划（huá）； 
(c) 商定的审核准则，包括审（shěn）核中引用文件的清单； 
(d) 审核（hé）持续的时（shí）间和进行审（shěn）核的日期； 
(e) 参（cān）与审核的受审核方代表名（míng）单； 
(f) 审（shěn）核组（zǔ）成员（yuán）名单（dān）； 
(g) 对报（bào）告内容（róng）保密性（xìng）质的声明； 
(h) 审（shěn）核报告（gào）分发单位名单（dān）；
(i) 关（guān）于审核过（guò）程（chéng）的简要说（shuō）明（míng），包括所遇到的障（zhàng）碍；
(j) 审核结论（lùn），如 --ＥＭＳ对符（fú）合（hé）ＥＭＳ审核准则（zé）的（de）符合（hé）情况（kuàng）；--体系是否得到了正确的实施和（hé）保持；--内部管（guǎn）理评审过（guò）程是否足（zú）以（yǐ）确保ＥＭＳ的持续适用性与有（yǒu）效性。

5.3.5.3 报告的分发 审核报告由（yóu）审核组长提交委托方。分发范围由委（wěi）托方根据审核计划（huá）决定。除非委托方特（tè）别（bié）禁（jìn）止，受审核（hé）方应收到一份审（shěn）核报告的副本。向受（shòu）审核组织外分发（fā）须取（qǔ）得它的同意。委（wěi）托方（fāng）对审核报告拥有（yǒu）du家所有权（quán），审核（hé）员和收到审核报告的其他各方都应（yīng）注意保守机密。审（shěn）核报告应根据审核计划在约定时（shí）限内签发。如不能（néng）按时（shí）签发，须事先（xiān）将延误的原因通知委托方和受审核方（fāng），并确定（dìng）新的签发日期。

5.3.5.4 文件留存（cún） 与（yǔ）审核有关的所有的工（gōng）作文件和草稿以及（jí）zui终（zhōng）报告都应根据委托方、审核组长和受（shòu）审核方间（jiān）的协议及其他（tā）有关要求予以（yǐ）留（liú）存。

5.4 审核结束（shù） 审（shěn）核计划规定的活（huó）动一旦完成，审核即告（gào）结束。附录A（提示的附录）文献目录（lù）（1） ISO 14050,环境管理--术语与定义