5 审核

5.1 启动审核

5.1.1 审核范围 审核（hé）范围规定了（le）接受（shòu）审核的（de）内容（róng）和区域，包括实际位置，或组织的活动（dòng）及报告方式等。审核范围是由委托方（fāng）和审（shěn）核（hé）组长决定的。在决定审（shěn）核（hé）范（fàn）围时（shí），通常还应征求受审（shěn）核方的意见。审核范（fàn）围决定后，如需进行更改，须由委托方和（hé）审核组长（zhǎng）共同认可。供审核（hé）使用（yòng）的资源应（yīng）能满足（zú）审核范围的需要。

5.1.2 文（wén）件预（yù）审 在审核过程开始时，审核（hé）组长应审阅该组织的文件，如环境（jìng）方针陈述、实施方案、记录或为实现EMS要求所编制的手册。其（qí）间应充（chōng）分利用（yòng）关于被审核组织的背景（jǐng）资料。如果认为用于（yú）实施审核的（de）文件不够（gòu）充足，应通知委托（tuō）方。在得到委（wěi）托方的进一步指（zhǐ）示之前，不应再（zài）进而（ér）消耗资源（yuán）。

5.2 审核准备

5.2.1 审核计划 审（shěn）核计划的制定，应保证其灵活性，使之（zhī）能根据审核中得到的信息调整重（chóng）点，并保证资源的有效利用。视（shì）情况需要（yào），计划（huá）应包括：
(a) 审（shěn）核目的与范围（wéi）；
(b) 审核准（zhǔn）则；
(c) 受审（shěn）核（hé）方有待审核的（de）建（jiàn）制单位（wèi）和职能部门名称； 
(d) 受（shòu）审（shěn）核方组（zǔ）织中对其EMS负有直接重（chóng）大责任（rèn）的职（zhí）能部门和（或）人员名单； 
(e) 确（què）定（dìng）受（shòu）审核方（fāng）EMS中应予重点审（shěn）核（hé）的要素； 
(f) 对受审核方EMS中有待（dài）审核（hé）的要素的审核程序（xù）； 
(g) 审核的工作（zuò）语言和（hé）报告语（yǔ）言； 
(h) 引用文件清单； 
(i) 主要（yào）审（shěn）核活（huó）动的预（yù）定（dìng）时间和起止日期：
(j) 进（jìn）行审核的日期（qī）和（hé）地点；
(k) 审核组成员名单；
(l) 与受审核方（fāng）管（guǎn）理者举（jǔ）行会议的日程表；
(m) 保密（mì）要（yào）求；
(n) 报（bào）告（gào）的内容（róng）和格（gé）式，审核报（bào）告的预计签发和分发日期；
(o) 文件留（liú）存（cún）要求。 应将审核计划传达委（wěi）托方、审核（hé）员和受审核（hé）方，并（bìng）由委托方审阅批准（zhǔn）。如果受审核方对（duì）审核（hé）计划中的（de）任（rèn）何内容有异议，应通知审核组长（zhǎng）。应在实施审核之（zhī）前在审（shěn）核组长、受审核（hé）方和（hé）委托方之间进行磋商解决分（fèn）歧。对审核计划（huá）的任何改动均应在开始审核前或审核过程中取得所（suǒ）涉及的各方的同意。

5.2.2 审核组任务（wù）分配 应（yīng）根据需要，对每个审核组成员落实（shí）其负责审核的具体EMS要（yào）素、职能或活动，并指示其所应遵循的（de）审（shěn）核程序（xù）。任务的（de）分配应由（yóu）审核组（zǔ）长与所涉及（jí）的审核组成员（yuán）共同商定。在审核期（qī）间，为（wéi）了更好地实现审核目（mù）的，审核组长可对任务分配作出变更。

5.2.3 工作文件（jiàn） 为便利审核工作的开展，所（suǒ）须提供的工（gōng）作文件可包（bāo）括：
(a) 记录审核证据和审（shěn）核发现的表格文件； 
(b) 用于评价ＥＭＳ要（yào）素的程序和检查清单； 
(c) 会（huì）议记录。 工作文件至少应保留到审核结（jié）束；审核组（zǔ）成（chéng）员应保护好（hǎo）机密信息和（hé）产权信（xìn）息。

5.3 审核的实施

5.3.1 首次会议 应召集首次会议，其（qí）目的是：
(a) 向受审核方管理者介绍审核组成员； 
(b) 确认审核（hé）范围、目的和计划，共同认（rèn）可审核进（jìn）度表（biǎo）； 
(c) 简要介绍（shào）审核中采用（yòng）的方法和程序；
(d) 在审核组和受审（shěn）核（hé）方之间建（jiàn）立正式联（lián）络渠道； 
(e) 确认已具（jù）备（bèi）审核组所（suǒ）需（xū）的资（zī）源与（yǔ）设备； 
(f) 确认末次会议的日期和时间； 
(g) 促（cù）进受审核方的参与（yǔ）； 
(h) 对（duì）审（shěn）核组现场安全和应急程序（xù）的审（shěn）查（chá）。

5.3.2 收集审核证据（jù） 应收集充足的证据，以便判定受审核（hé）方（fāng）的ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ审（shěn）核准则（zé）。应通过面谈，文件审（shěn）阅和对活动与状况的观察来收集证据。应对不符合EMS审核（hé）准则的表现（行为）作出记（jì）录（lù）。应（yīng）利用从独立来源（如观察（chá）、记录和现有的测试结果等）取得的支持信息，对来自面谈（tán）的信息加（jiā）以验证。无法验证（zhèng）的信（xìn）息应予（yǔ）标明。审查组应对受审核方EMS活动中采（cǎi）样方案的根据和确保采（cǎi）样与测量过程有（yǒu）效质量控制的程（chéng）序进行审查。

5.3.3 审核发现 审核（hé）组应对所有审核（hé）证据（jù）进行评（píng）审，以确定EMS在哪些方面（miàn）不（bú）符合审核准则。应确保将关于不（bú）符合的审（shěn）核发现（xiàn）清晰、明确地形成（chéng）文件，并以（yǐ）审核证据作为依据。应与受（shòu）审核方（fāng）的有关负责（zé）人共同评议审核发现，以确认（rèn）所有造成不符（fú）合的事实（shí）基础。注（zhù）:在（zài）商定（dìng）的范（fàn）围内（nèi）,也可（kě）将关（guān）于符合（hé）的审核发现详细载入文件，但应注意避免jue对保证的含意。

5.3.4 末（mò）次会（huì）议（yì） 在收（shōu）集证据阶段结束之后，编写审核报告之前，审核组应与受审核方的管（guǎn）理者和受审核部门的负责（zé）人举行会议，其主要目的（de）是向受审核方介绍审核发现，能使他们清（qīng）楚地理解和（hé）认（rèn）识审核（hé）发现的事实根据。如果可能，应在审核（hé）组长签发报告之前解决意见（jiàn）分歧。关（guān）于审（shěn）核发现的重要性和措辞的最终决定权属（shǔ）于审核组长，无论（lùn）委托方和（hé）受审核方是否持有（yǒu）异议。

5.3.5 审核报告与文件留存

5.3.5.1 审核报告（gào）的编（biān）写 审核报告是在审核（hé）组长指导下编写的，审核组长对（duì）审核报告的准确性和完备性（xìng）负（fù）责。审核报告涉及的项目应为审核计（jì）划中所确（què）定的。如果（guǒ）编写过程中希望加以变动，应取（qǔ）得（dé）有关各（gè）方的一致同意。

5.3.5.2 报告内容 审核报告应（yīng）由审（shěn）核组长注明签发日期并（bìng）署名，审核（hé）报告应包含审核发现或其概要，并辅以支（zhī）持证据。根据审核（hé）组长和委托方（fāng）的协（xié）议，报告中还可包含不（bú）列内容：
(a) 受审核方和（hé）委（wěi）托（tuō）方（fāng）的（de）名（míng）称； 
(b) 商定的审核目（mù）标、范围和计（jì）划； 
(c) 商定的审核准则，包括审核中引用文件的清单； 
(d) 审核持（chí）续的（de）时间和进行审核（hé）的日（rì）期； 
(e) 参与审核的（de）受审核方代表（biǎo）名单； 
(f) 审核组成员名单； 
(g) 对（duì）报告内容保密（mì）性质的声明； 
(h) 审核报告分发（fā）单位名单；
(i) 关于审核过程的（de）简（jiǎn）要说（shuō）明，包括（kuò）所遇（yù）到的障碍；
(j) 审核结论，如 --ＥＭＳ对符合（hé）ＥＭＳ审核准则（zé）的符合（hé）情况；--体（tǐ）系（xì）是否得到（dào）了正（zhèng）确的实（shí）施和保持；--内部管理评审过（guò）程是否足（zú）以确保ＥＭＳ的持续（xù）适（shì）用（yòng）性与（yǔ）有效性。

5.3.5.3 报告的分发 审核报告由审核组长提（tí）交委托方。分发范围由委（wěi）托方根（gēn）据（jù）审核计（jì）划决定（dìng）。除非委托方特别禁止，受审核方应收到一份审核报告（gào）的副本。向（xiàng）受审核组织外分发须取得它的（de）同意。委托方对审（shěn）核报告（gào）拥有du家所有权，审（shěn）核员（yuán）和收到审核报告（gào）的其他各方都应（yīng）注意保守机密。审核报告应根据审核计划（huá）在约定时限（xiàn）内签发。如不能按（àn）时签发，须（xū）事先（xiān）将延误的（de）原因通知（zhī）委（wěi）托方和受审核方（fāng），并（bìng）确定新的签发日期。

5.3.5.4 文件留存 与（yǔ）审（shěn）核有关的所有（yǒu）的工作（zuò）文件和草稿以及（jí）zui终报告都应根据委托方、审核组长和受审核方间的（de）协议及其他有关（guān）要（yào）求予以（yǐ）留存。

5.4 审核结束 审核计划规定的活动一旦完成，审（shěn）核即告结束。附录A（提示的附录）文献（xiàn）目录（1） ISO 14050,环（huán）境管（guǎn）理--术语与定义